司法省、刑罰額を減額してクローバック試験的プログラムを実施

司法省（DOJ）は初めて、補償インセンティブとクローバックに関する2023年3月のパイロットプログラム（パイロットプログラム）の実施に基づく罰金減額を発表した。

今年3月の執行エッジで以前に取り上げたように、ケネス・A・ポライト司法次官補は、企業報酬インセンティブとクローバックに関連した司法省初の試験的プログラムの詳細を明らかにした。 3年間の取り組みであるこのパイロットプログラムは、企業がコンプライアンスを奨励し、賞与やその他の報酬の返還を通じて役員やその他の従業員による有罪行為を自発的に処罰することを奨励することで、犯罪を防止することを目的としている。

3 月に発表されたように、パイロットプログラムには 2 つのコンポーネントがあります。

現在、司法省はパイロットプログラムを実施しています。 9月29日、司法省と米国証券取引委員会（SEC）は、世界的な上場特殊化学会社であるアルベマール・コーポレーション（アルベマール）との間で2億1,800万米ドルを超える和解合意に達したと発表した。この和解により、司法省とSECによる並行して行われていた海外腐敗行為防止法（FCPA）の調査が解決される。政府は、アルベマールが代理店や子会社従業員を通じて、少なくとも2009年から2017年にかけて、ベトナム、インド、インドネシアの国有製油所に関係する政府職員に賄賂を支払ったと告発した。政府は、アルベマールの行為により約20億円の利益が得られたと主張した。 9,850万米ドル。

政府との和解に達した後、アルベマールは司法省と3年間の不起訴協定を結び、9,820万米ドルの刑事罰金と約9,850万米ドルの行政上の没収金を支払うことに同意し、そのうち8,180万米ドルは司法省が満足することになる。企業が SEC にデゴルジュマンを支払うこと。

ここでパイロットプログラムが登場します。アルベマールに対する司法省の刑事罰は、同社がパイロットプログラムに従って資格のある従業員から差し控えたボーナスによる和解金の 763,453 ドルの減額を反映しています。司法省はまた、贈収賄計画に関してアルベマールが行った自発的な開示、政府の捜査への協力、および有罪従業員の解雇を含む同社がとった是正および懲戒処分も認めた。

刑事局のニコール・M・アルジェンティエリ司法次官代理は和解についてコメントし、「今日の決議は、企業が不正行為を自己開示し、実質的に協力し、広範に是正すれば企業が受けられる真の利益も示している」と述べた。

パイロットプログラムの取り返しの部分は依然として自主的なものであるが、アルベマールの和解に関連した罰金の減額により、他の企業が関連政府機関に速やかに情報を開示し、政府の捜査に協力し、有罪業者からの賠償金の取り消しを含む積極的な是正措置を講じるようになる可能性がある。必要に応じて従業員。

この記事の内容は、主題に関する一般的なガイドを提供することを目的としています。あなたの特定の状況については、専門家のアドバイスを求める必要があります。

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